交易商协会约谈主要证券公司 规范投顾业务防风险
中国银行间市场交易商协会近期发布通知，指出在监督中发现某些证券公司在为中小银行提供投资顾问服务时，存在不当操作行为。这些问题包括操控客户交易、混淆自营与投顾业务界限、利用隐蔽资金池在账户间转移收益及可能的利益输送。鉴于此，交易商协会已与业务量较大的主要证券公司进行了会谈，强调必须严格区分各项业务，规范投资顾问的服务和运营模式，以防止利益冲突和道德风险的发生。
会谈中，证券公司被要求全面自查投资顾问业务，并在指定时间向协会汇报自查结果，同时提交所有投资顾问协议。对于自查不实的机构，协会保留采取进一步自律措施的权利。
未来步骤中，交易商协会计划推行投资顾问协议的备案制度，并针对在投资顾问业务中暴露出的金融机构内部风控和公司治理缺陷，建议监管部门强化监督，引导机构合规运营。协会重申，将继续加强对银行间市场交易的自律管理，制定针对性的行业自律规则，加大对违规行为的惩处力度，确保市场的健康稳定发展。
免责声明：本文章由会员“极目新闻”发布如果文章侵权，请联系我们处理，本站仅提供信息存储空间服务如因作品内容、版权和其他问题请于本站联系